第2期

武陟縣人民政府辦公室                                  2015年4月1日

2014年度全縣行政執法案卷評查結果通報

　　按照《關(guān)于做好2014年度依法行政責任目標考核工作的通知》（武推法辦〔2014〕3號）的要求，我辦于2014年12月20日—2015年1月10日對全縣24家執法單位的部分行政處罰案卷進(jìn)行了評查，現將結果通報如下：
　　一、評查基本情況
　　本次評查采取隨機抽查的方式，共對公安局、發(fā)改委、畜牧局、林業(yè)局、水利局、國土局、商務(wù)局、安監局、文化局、行政執法局、藥監局、房管中心、住建局、交通局、工商局、質(zhì)監局、糧食局、農業(yè)局、地稅局、衛生局、計生委、公路局、煙草局、鹽業(yè)局24家執法部門(mén)2013年5月1日至2014年12月20日已辦結的268卷行政處罰案卷進(jìn)行了集中評查。
從總體情況看，參加評查的行政執法部門(mén)大部分都能遵循立案（受理）、調查取證、審查、告知、決定、送達、執行等基本步驟和流程，依法辦理行政處罰案件。在實(shí)體方面，認定違法行為時(shí)以事實(shí)為依據，能?chē)@違法行為的事實(shí)要件收集和固定相關(guān)證據，違法行為的定性依據和處罰依據基本上做到準確適用。在程序方面，行政執法人員亮證執法、履行告知義務(wù)能得到較好的體現；能?chē)栏駡绦刑幜P案件法制審核、重大案件集體討論等制度。文書(shū)制作方面，處罰決定書(shū)的諸要素基本齊全，罰繳分離的規定在處罰決定書(shū)中得到完整的體現。案卷裝訂方面，基本上能按照檔案的要求及時(shí)對處罰案件材料進(jìn)行立卷、裝訂。案卷總體質(zhì)量比以往有了明顯進(jìn)步，行政執法整體水平在不斷提高。
　　從具體部門(mén)看，抽查案卷質(zhì)量較好的單位有：交通局、畜牧局、藥監局、文化局、計生委、工商局、安監局、質(zhì)監局、煙草局。抽查案卷問(wèn)題較多的單位有：住建局、林業(yè)局、商務(wù)局、房管中心、衛生局、國土局、公路局。
　　二、評查發(fā)現的問(wèn)題
　?。ㄒ唬┝甘芾黼A段。1、部分案卷未體現主辦人制度。2、部分案卷立案不及時(shí)，如國土局（武國土資罰決字〔2014〕第73號），該案當事人違法事實(shí)在2011年3月份發(fā)生，2014年6月25日方立案調查。
　?。ǘ┱{查取證階段。1、部分案卷詢(xún)問(wèn)筆錄制作不規范，現場(chǎng)檢查筆錄、調查筆錄中沒(méi)有體現執法人員出示執法證件、表明身份的內容。如住建局（豫武建字第002號），詢(xún)問(wèn)筆錄無(wú)法體現當事人的違法事實(shí)；國土局（武國土資罰決字〔2014〕第017號）詢(xún)問(wèn)筆錄顯示未向當事人出具執法證件，無(wú)執法人員簽字，現場(chǎng)（檢查）筆錄執法人員信息不全。房管中心（2014年度武房字第503號），所附執法證復印件與具體調查詢(xún)問(wèn)人不符，無(wú)當事人簽字。2、部分案卷調查取證不充分、不完整，證據之間未形成結構嚴密的證據鏈條。如住建局（豫武建字第002號、008號），涉案工程面積鑒定無(wú)相關(guān)認定資料；房管中心（2014年度武房字第01號），缺乏被詢(xún)問(wèn)人身份證明材料、代理銷(xiāo)售公司與東泰置業(yè)公司合同相關(guān)證明材料等。
　?。ㄈ彶闆Q定階段。1、部分案卷集體討論記錄不規范，未按參加人意見(jiàn)據實(shí)記錄，無(wú)出席人員簽字；重大處罰案件未經(jīng)集體討論研究。如住建局（豫武建字第002號、008號），林業(yè)局（武森公罰立字〔2014〕第0003號、0019號、0043號）。2、部分案卷文書(shū)中未列明具體法律法規條款內容。3、部分案卷行政處罰審批表中法制機構意見(jiàn)未按法律五性來(lái)寫(xiě)，負責人意見(jiàn)表述不規范。4、處罰決定書(shū)內容不全。如林業(yè)局（武森公罰立字〔2014〕第0003號、0019號、0043號），未列明處罰裁量標準。5、部分案卷處罰不到位、程序不規范。如商務(wù)局（武商罰字〔2014〕第02號），本案中共沒(méi)收當事人私屠濫宰生豬產(chǎn)品402公斤，具體貨值界定標準不明，罰款金額不正確；衛生局（武衛醫罰決字〔2014〕1010），根據相關(guān)規定及裁量標準，應該先責令限期改正，給予警告，逾期不改正的才能進(jìn)行處罰，本案中無(wú)充分材料證明當事人屬于多次違法，直接給予處罰程序不當；住建局（豫武建字第002號、008號），處罰不完整，只有對建設單位的處罰，對施工單位未按規定進(jìn)行處罰；房管中心（2014年度武房字第01號），對收取的預付款未按規定進(jìn)行罰款。
　?。ㄋ模﹫绦兴瓦_階段。1、部分案卷文書(shū)送達不規范，留置送達未按規定注明見(jiàn)證人身份及送達情況。2、行政處罰執行不到位。如林業(yè)局（武森公罰立字〔2014〕第0003號、0019號、0043號），補種樹(shù)木情況除當事人保證書(shū)外無(wú)其它證明材料；商務(wù)局（武商罰字〔2014〕第01號、02號），案卷中除附交納罰款票據外未列明拆除違法設施等其它處罰措施執行情況資料；國土局（武國土資罰決字〔2014〕第017號），未附相關(guān)處罰執行情況資料。3、未在規定時(shí)限內交納罰款，未加處罰款。如住建局（豫武建字第008號）、商務(wù)局（武商罰字〔2014〕第01號）。4、部分案卷缺少收取罰沒(méi)款的銀行繳款憑證，無(wú)法體現罰繳分離的程序，罰款票據不規范。如住建局（豫武建字第002號），罰沒(méi)票據未一案一出；衛生局〔2014〕-2035、〔2014〕-2125），未附罰沒(méi)票據。5、沒(méi)收物品的處理情況未予體現。如國土局（武國土資罰決字〔2014〕第73號），非法財物移交無(wú)財政相關(guān)接收手續。6、部分案卷處罰決定當事人拒不執行的未依法申請強制執行。
　?。ㄎ澹﹫谭ò妇硌b訂方面。部分案卷裝訂不規范或未裝訂，無(wú)卷內目錄或未標注對應頁(yè)碼；案卷沒(méi)有逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼；案卷題名表述不全，不能反映案卷內容。如國土局抽查案卷均未按規定裝訂。
　?。┢渌?。1、部分案卷重大處罰決定備案不及時(shí)或未備案。2、部分案卷辦理超期。3、部分案卷文書(shū)編號書(shū)寫(xiě)不規范、不統一，如衛生局行政處罰決定書(shū)編號無(wú)統一格式；國土局（武國土資罰決字〔2014〕第03號），責令停止違法行為通知書(shū)無(wú)編號。4、未附執法人員執法證復印件或執法證復印件無(wú)法體現年度審驗信息。5、部分案卷存在以罰代管現象。如公路局，抽查的處罰河南金路物流有限公司豫HF3988號、豫HF3699號的行政處罰案卷，兩輛車(chē)輛分別在一年內超限運輸多次，按照相關(guān)規定對1年內超限運輸超過(guò)3次的貨運車(chē)輛、貨運車(chē)輛駕駛人、道路運輸企業(yè)未進(jìn)行處罰。6、日常監管有待加強。如商務(wù)局（武商罰字〔2014〕第01號），詢(xún)問(wèn)筆錄里當事人2011年開(kāi)始無(wú)證經(jīng)營(yíng)，2014年才進(jìn)行處罰。7、部分案卷文字表述不規范，措施不適當。如商務(wù)局（武商罰字〔2014〕第02號），在立案審批表、現場(chǎng)檢查筆錄等文書(shū)中對案情的表述用語(yǔ)不規范，采用的“當場(chǎng)搗毀其違法設施”措施不適當。
　　三、下步工作要求
　?。ㄒ唬娀I(lǐng)導、提高認識。開(kāi)展執法案卷評查是國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》確立的一項重要制度，是全面推進(jìn)依法行政，建設法治政府的一項重要舉措。各單位必須重視行政執法案卷評查工作，將開(kāi)展行政執法案卷評查作為提升辦案能力的一項基礎性工作來(lái)抓，在接受上級機關(guān)評查的同時(shí)，積極探索建立內部評查機制，以案卷評查為切入點(diǎn)，不斷完善行政執法監督體系，規范執法行為。
　?。ǘ┞鋵?shí)培訓，規范操作。從評查中發(fā)現的問(wèn)題可以看出，部分執法人員的法律知識和辦案能力還不能完全適應依法行政工作的需要。各單位要切實(shí)加強行政執法人員尤其是一線(xiàn)執法人員的法律知識培訓，通過(guò)開(kāi)展行政執法模擬演練、行政執法業(yè)務(wù)測試等多種形式，不斷增強學(xué)習效果。要嚴格行政執法人員資格管理，并將執法培訓與執法證件的管理結合起來(lái)，不斷提高行政執法人員行政執法水平和能力。
　?。ㄈ┓治鲈?，落實(shí)整改。各單位要結合此次通報情況，本著(zhù)“有則改之、無(wú)則加勉，舉一反三、改進(jìn)工作”的態(tài)度，對所有執法案卷進(jìn)行對照檢查，對存在問(wèn)題的原因，采取切實(shí)有效措施加以整改，真正使行政執法案卷評查工作達到查找問(wèn)題、糾正不足、規范執法和促進(jìn)工作的目的。對于通報中提出的問(wèn)題，在以后的執法活動(dòng)中要認真對待，避免問(wèn)題重復出現。同時(shí)，針對此次案卷評查問(wèn)題較多的縣住建局、林業(yè)局、商務(wù)局、房管中心、衛生局、國土局、公路局7個(gè)單位的問(wèn)題案卷中涉及的27名執法人員，根據問(wèn)題嚴重程度分別作出執法證暫扣三個(gè)月至六個(gè)月的處理決定。